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职业操盘手市场运作模式曝光:坑杀尾盘买入投资者

文章作者:www.hg-tex.com发布时间:2019-09-22浏览次数:1621

原标题:职业交易市场操作模式曝光:“坑杀”后期买入投资者在操纵6只股票时,无人错过

每个记者,杨健,每一个编辑何建玲

职业交易员是A股市场中的一群神秘人物。然而,最近中国证券监督管理委员会广东省监管局的处罚揭开了他们的神秘面纱:着名的专业交易员蔡玉红因操纵市场而受到惩罚。

行政处罚决策书显示,蔡玉红操纵了中投永富先进私募股权投资基金,上海结一天津第一私募股权基金,徐默娜等自然人账户的控股投资(总计) 14个证券账户)。城市股票,建盛集团等6只股票,通过“买盘位置盘中拉动,尾盘拉动,反向交易等,导致股价上涨并加强上行趋势然后30分钟卖出利润”最终,共被罚款460万元。

操纵6只股票没有错过

据了解,蔡玉红是一位知名的专业交易员,长期从事投资交易业务,善于把握市场的转折点,善于利用估值差异,事件套利等模型获得超额收益。他是《中国股市交易性机会详解》的作者,先后投资了多项证券策划和整体成功运作,擅长二级市场的一级市场和短期套利交易的整体运作。值得注意的是,从此行政处罚决定中公布的蔡义红操纵个股的盈利能力来看,没有单一的股票缺失,每只股票都有利润:高达37万元,最低也是10,000元,累计利润121万元。

广东证监局表示,该党的蔡义红控制了证券账户的使用徐默娜,中投永富先进私募股权投资基金,上海结一天津第一私募股权投资基金等14个证券账户操纵城市的份额。当建盛集团,康德莱,太井科技,永济,长白山等六家股票整体呈现“买入或前期头寸通过盘中拉动,尾盘拉动,反向交易等”,导致股价瞬时上涨的典型特征,加强上涨趋势然后在接下来的30分钟内卖出获利,违反了《证券法》第77条第1(3)和(4)款的规定,并构成[0x9A8B ]第203条所述的操纵证券市场行为。

据《证券法》记者了解,目前市场上有一种流行的股票操作方法:为了避免股价大幅波动,下午2点30分集中精力买入,这也是某些投资者的股票选择。技能。该操作的目的是避免长期持股的风险并获得短期利润。短期大师购买以便在1或3天后出售,无论利润或损失如何,他们必须在短时间内压缩他们的账户并且不参与无聊的整合。在目前的T + 1交易系统下,一旦风险发生,在购买后的第二天就无法出售,因此短期客户将在交易结束前15分钟选择买入时间。如果股票价格在此期间没有下跌,请随时感受第二天。风险可以随时出售。当然,在选择购买时间方面还有一定的技巧,即股票将在市场结束前的前半个小时开始增加,并且股票最终会被拉升。正是由于一些投资者的股票操作模式的这些特点,一些专业交易者抓住了漏洞并被“韭菜”切断了。

记者注意到,从蔡的操作方法来看,集中交易时间是下午2:30以后。以建生集团股票的运作为例,2017年9月1日下午14:27:05至14:30:27委托蔡玉红账户组,账户组委托申请股票16.96元至17.30元。购买金额为463.7英镑。万元;买入股票,买入成交金额元。拉升后,市场成交价格为17.30元,比前期市场成交价格高出0.35元。期间股价上涨2.09%。账户组在提货前没有卖出,股票在提货期和接下来的半小时内卖出。销售金额894.67万元,平均售价17.29元。

市场运作模式首次曝光

行政处罚决定书显示,听证中,蔡汝洪提交了书面陈述申辩意见,并经其代理人提出申辩意见如下:一是当事人未实施操纵证券市场的行为,不应将对“城地股份”等6只股票的操作定性为操纵股价;二是应以恒越天成作为处罚主体,不应以当事人作为处罚主体;三是不应将“中投二号”和“节焱一号”两个账户列入蔡汝洪实际控制的账户并据此作出处罚;四是张某君等5个自然人账户不是当事人操作的,而是蔡某辉操作的;五是违法所得的认定及计算存在问题,《每日经济新闻》的处罚幅度过高。

经复核,广东证监局认为当事人的陈述、申辩意见部分不能成立。

其中,根据恒越天成的工商登记资料,当事人持有恒越天成100%股份,且当事人亦多次承认该公司是一人公司。当事人未能提供恒越天成存在4位股东、其持有股份仅为30%、公司相关决策由全体股东共同决定等内容的证据。根据相关证据,当事人通过恒越天成名义开立发票走账,获取“中投二号”的管理费及业绩提成,其实际控制的相关账户均未与恒越天成签署相关合同,也未发生实际业务,不应认定恒越天成作为相关账户实际控制人,即不应以恒越天成作为处罚主体,仍应以当事人作为处罚主体。

同时,“中投二号”账户系海南中投永富投资管理有限公司发行产品的账户,当事人担任产品投资经理,开户至今由其控制使用。当事人虽然与海南中投签署了劳动合同,约定为基金经理。但根据相关人员陈述等证据,当事人在公司没有底薪,仅靠业绩分成。“中投二号”产品也是当事人对外募资、自己单独管理该产品,并负责决策和下单操作。当事人收到的管理费及提成费,都是以恒越天成名义开发票过来,以财务顾问费打过去。综上,认定“中投二号”账户由蔡汝洪实际控制并无不当。

基金业协会数据显示,中投永富进取二号私募投资基金是海南中投永富投资管理有限公司发行备案的私募产品,该私募除了中投永富进取二号之外,还备案了中投永富进取一号私募投资基金、中投永富泽龙鸿慧证券投资私募基金、永富看涨1期私募投资基金;公司法定代表人周德青。

其次,“节焱一号”账户系上海节焱投资有限公司发行产品的账户,当事人受该公司实际控制人杨某乔的委托帮忙管理。当事人自述承认“节焱一号”由其实际控制管理并负责投资决策、下单操作。综上,认定“节焱一号”账户由蔡汝洪实际控制并无不当。而基金业协会数据显示,上海节焱投资的法定代表人为陈刚,目前该私募在协会只登记备案了上海节焱添金一号私募投资基金一只产品。

最后,“张某君”等5个自然人账户系当事人的姨父蔡某辉帮忙介绍。当事人承认相关账户是其实际管理的,蔡某辉只是帮忙介绍账户。根据上述账户的交易、下单情况以及相关人员的陈述,上述账户的决策是当事人负责,认定“张某君”等5个账户由当事人实际控制并无不当。

对此,有私募人士指出,针对目前操纵股价等证券违法犯罪越来越隐秘,证监会对证券期货市场的强监管、严监管也已经常态化,无论从案件查处数量还是从罚没金额上来看,都产生了明显的威慑效果。

(编辑:文静)

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